近期，中國(guó)水網(wǎng)特邀北京財(cái)指南咨詢有限公司總經(jīng)理徐向東、副總經(jīng)理倪楊、高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理徐衛(wèi)東做PPP項(xiàng)目投標(biāo)及合同談判的系列分享，專題將以某境外污水處理PPP項(xiàng)目為例進(jìn)行多維度解析，敬請(qǐng)關(guān)注。此為系列之二。

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五、國(guó)外“PPP+EPC”模式的運(yùn)作

筆者2014年12月4日在《上海東方早報(bào)》發(fā)表的《PPP項(xiàng)目實(shí)踐的十大法律問(wèn)題》中提及到“PPP+PEC”的運(yùn)作模式，尤其是在國(guó)內(nèi)應(yīng)用存在的一些障礙和問(wèn)題。“PPP+PEC”只是一種模糊的提法，其真實(shí)的含義是社會(huì)資本應(yīng)站在全生命周期角度去考慮整個(gè)項(xiàng)目，而其中建設(shè)和運(yùn)營(yíng)是最關(guān)鍵也是兩個(gè)互相依賴的階段。

本項(xiàng)目的潛在社會(huì)資本A是某集團(tuán)公司下屬的專業(yè)負(fù)責(zé)污水處理的運(yùn)營(yíng)公司，也是本項(xiàng)目的投標(biāo)人。按照特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議(Concession Agreement)附件2 先決條件(Annexure 2 Conditions Precedent)的規(guī)定：特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議生效的先決條件之一是項(xiàng)目發(fā)起人(采購(gòu)人)已收到項(xiàng)目公司簽署并生效的EPC合同、以及EPC工作預(yù)期的開(kāi)工日期不得早于先決條件滿足日期的通知等文件(The Master Developer having received from the Concession Company in form and substance satisfactory to the Master Developer: ……(3)copy of the duly executed Facility EPC Contract; (4) a true and complete notice to the Facility EPC Contractor notifying the Facility EPC Contractor of the anticipated commencement date of the Facility EPC Works in accordance with the provisions of the Facility EPC Contract which anticipated commencement date shall not be earlier than the Conditions Satisfaction Date; and ……)。因此，本項(xiàng)目在投標(biāo)階段，潛在社會(huì)資本A即尋找某集團(tuán)公司下屬的專業(yè)負(fù)責(zé)污水處理工程的工程公司B，作為本項(xiàng)目的EPC承包商。

本項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中明確要求EPC承包合同中應(yīng)約定，EPC承包商對(duì)項(xiàng)目公司和項(xiàng)目發(fā)起人(采購(gòu)人)提供工藝和機(jī)械性能連帶責(zé)任保證(The Concession Company shall further ensure that the Facility EPC Contract shall contain a clause requiring the Facility EPC Contractor to provide a process joint and several warranty to the Concession Company and the Master Developer for the Facility EPC Works and a mechanical warranty for the Facility Equipment (“Collateral Warranty”) 。

潛在社會(huì)資本A和工程公司B如何談判簽署EPC承包合同?財(cái)政部 2014年12月30日發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》(財(cái)金〔2014〕156號(hào))，該通知后附的《PPP項(xiàng)目合同指南(試行)》第二節(jié)PPP項(xiàng)目合同體系提及：在PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目參與方通過(guò)簽訂一系列合同來(lái)確立和調(diào)整彼此之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，構(gòu)成PPP項(xiàng)目的合同體系。……在PPP項(xiàng)目合同體系中，各個(gè)合同之間并非完全獨(dú)立、互不影響，而是緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的“傳導(dǎo)關(guān)系”，了解PPP項(xiàng)目的合同體系和各個(gè)合同之間的傳導(dǎo)關(guān)系，有助于對(duì)PPP項(xiàng)目合同進(jìn)行更加全面準(zhǔn)確的把握。……首先，在合同簽訂階段，作為合同體系的基礎(chǔ)和核心，PPP項(xiàng)目合同的具體條款不僅會(huì)直接影響到項(xiàng)目公司股東之間的協(xié)議內(nèi)容，而且會(huì)影響項(xiàng)目公司與融資方的融資合同以及與保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)合同等其他合同的內(nèi)容。此外，PPP項(xiàng)目合同的具體約定，還可能通過(guò)工程承包或產(chǎn)品服務(wù)購(gòu)買等方式，傳導(dǎo)到工程承包(分包)合同、原料供應(yīng)合同、運(yùn)營(yíng)服務(wù)合同和產(chǎn)品或服務(wù)購(gòu)買合同上。其次，在合同履行階段，合同關(guān)系的傳導(dǎo)方向可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。例如分包合同的履行出現(xiàn)問(wèn)題，會(huì)影響到總承包合同的履行，進(jìn)而影響到PPP項(xiàng)目合同的履行。 ……這段話的核心是兩個(gè)字，即“傳導(dǎo)”。因此，本項(xiàng)目EPC承包合同談判的關(guān)鍵點(diǎn)也是“傳導(dǎo)”，項(xiàng)目公司權(quán)利義務(wù)從特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議傳導(dǎo)到EPC承包合同，EPC承包商權(quán)利義務(wù)從EPC承包合同傳導(dǎo)到特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，雙向傳導(dǎo)即構(gòu)成本項(xiàng)目項(xiàng)目公司和EPC承包商談判全過(guò)程，以及“PPP+PEC”模式運(yùn)作的全過(guò)程。

從法律關(guān)系角度講，本項(xiàng)目的合同關(guān)系是非常清晰的，如下圖所示：

但是“傳導(dǎo)”的全過(guò)程，卻是漫長(zhǎng)而艱巨的。現(xiàn)將整個(gè)投標(biāo)、合同談判簽約過(guò)程中的關(guān)鍵內(nèi)容分享如下：

1.黃皮書，銀皮書，還是橘皮書?

潛在社會(huì)資本A和工程公司B溝通EPC承包合同的第一件事情，就是雙方簽署的EPC承包合同是采用黃皮書，銀皮書還是橘皮書?

所謂橘皮書指的是1995年FIDIC發(fā)布的《Conditions of Contract for Design-Build and Turkey》(以下簡(jiǎn)稱“DBT")，所謂黃皮書指的是1999年FIDIC發(fā)布的《Conditions of Contract for Plant and Design-Build》(以下簡(jiǎn)稱“PDB"), 所謂銀皮書指的是1999年FIDIC發(fā)布的《Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects》(以下簡(jiǎn)稱“EPCT")，均為國(guó)際上常用的工程承包合同文本。

FIDIC即法文F`ed`eration Internationale Des Ing`enieurs Conseils，英文International Federation of Consulting Engineers，中文國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)。1913年由歐洲三個(gè)國(guó)家獨(dú)立的咨詢工程師協(xié)會(huì)創(chuàng)立，1948年英國(guó)加入，1953年美國(guó)、加拿大、澳大利亞等國(guó)加入。現(xiàn)總部設(shè)在瑞士的日內(nèi)瓦，目前正式的成員國(guó)會(huì)員有65個(gè)。中國(guó)工程咨詢協(xié)會(huì)1996年代表中國(guó)參加了FIDIC，成為FIDIC的正式成員國(guó)。FIDIC的權(quán)威性主要體現(xiàn)在其高質(zhì)量的工程合同范本上，世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、非洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款項(xiàng)目指定使用FIDIC合同文本，并被國(guó)際工程界廣泛采納。

按照FIDIC發(fā)布的合同文本說(shuō)明，DBT are recommended for general use for the purpose of the design and construction of Works where tenders are invited on an international basis. The Conditions are also intended for use on turnkey contracts, under which the Employer's requirements usually include provision of a fully-equipped facility, ready for operation(at the turn of the" key") .Turnkey contracts typically include design, construction, fixtures, fitting and equipment, the scope of which would be defined in other contract documents. In addition, the contract may impose a requirement for the Contractor to operate the Works, either for a few months' commissioning period, or for some years' operation on a build-operate-transfer contact.

編輯：王媛媛