論自然壟斷市場范疇的水務企業轉型[1]

—剖析水務集團經營弊端的調研報告

郭彬彬
北京市安德投資管理有限責任公司

目　　 錄
前言
第一章 自然壟斷市場的企業社會轉型價值與分析
　　第一節自然壟斷市場的企業轉型與社會轉型價值觀念界定
　　第二節自然壟斷市場的企業要正確定位政府企業及國有企業體制
　　第三節從政府行政管理到企業效益經營運作
　　第四節自然壟斷市場的企業轉型的必要
第二章自然壟斷市場的企業管理模式向現代經營理念轉型
　　第一節自然壟斷向社會服務的企業轉型
　　第二節政府行政管理職能性向市場經營效益性的企業轉型
　　第三節 國有資產管理型向國有資本經營型的企業轉型
第三章如何實現自然壟斷市場企業成功轉型增強企業實力
　　第一節自然壟斷市場的企業經營管理理念更新
　　第二節純樸的企業文化與真正的核心競爭力
　　第三節自然壟斷市場的企業核心業務流程重組
　　第四節 自然壟斷市場的企業資產剝改合并重組
　　第五節自然壟斷市場的企業上市融資與行業建管分離
第四章 提高供水企業效益對策分析
　　第一節北京城市供水投資基本情況分析
　　第二節確定水資源費為用水人指標的成本控制
　　第三節確定水銀行儲備功能補灌市內水源井
　　第四節確定債券市場對水務企業的金融杠桿作用
結論
參考文獻

前言

　　黨的十六屆四中全會通過的《決定》提出，以改革和完善黨的領導體制和工作機制為重點,建設科學執政、民主執政、依法執政的執政黨。回顧黨史我們可以看到我們黨在不同的歷史時期都有一個轉型的過程，當今社會主義市場經濟的時期，我黨提出和確立建設科學執政、民主執政、依法執政的目標,是我們黨在社會主義市場經濟體制下對于執政方略、執政體制、執政方式上的重大轉型。我們自然壟斷市場的企業轉型,也是在我們執政黨對于執政方略、執政體制、執政方式上的重大轉型下,朝著一個新經營結構型態的轉變，它不能完全依循舊有的經營模式與經驗。在經營理念，組織架構、業務流程、經營策略模式、管理方式等方面都需要徹底的結構式變化，從而轉變為一個新的經營運作型態。總起來說，自然壟斷市場的企業要長盛不衰，必須不斷地進行轉型，尋找新的價值增長點，希望通過這種轉型獲得轉機和生機。隨著全球經濟一體化，加入WTO后市場經濟競爭的日益加劇，對國內自然壟斷市場的企業構成了巨大的挑戰，企業決策者們正在以獨特而前瞻的視角審視著經濟發展的大趨勢，企業要么適應它而獲得可持續發展，要么抗拒它而走向衰敗。因此，很多自然壟斷市場的企業面臨著因勢利導、實現企業轉型的問題。 “那些能夠生存下來的并不是最聰明和最有智慧的，而是那些最善于應變的。” （達爾文）。
　　古典經濟學理論認為，公用企業是一種典型的自然壟斷市場的企業，考慮到效率價值觀，就不宜將其列為反壟斷規制的對象。在以往反自然壟斷行業的法律法規中，公用企業作為重要的反壟斷對象除外，其正當性依據主要有三：一是自然資源導致經濟領域中的自然壟斷；二是政府行政管理上的庇護和公用事業利益保護；三是企業資本實力上的政府投資支持，而且受到國家政府極為嚴格的經濟管制，以致不可能在市場上競爭。但是，伴隨著自然壟斷理論的進一步深化，以及發達國家八、九十年代對公用企業卓有成效的改革，公用企業的合法壟斷地位業已面臨理論和實踐的雙重挑戰。80年代初以來，以美國為先導并席卷西方發達國家的政府管制體系的改革，逐漸對壟斷理論的正當性產生質疑，理論研究與實證分析均表明：公用企業是合法自然壟斷市場的企業，此論點存在不同程度上的缺陷。公用企業自然壟斷正當化的依據及其是否是自然壟斷市場的企業產生質疑 。
　　傳統自然壟斷理論存在三個誤區：一是縮小了自然壟斷的范圍，即古典經濟學所主張的只有長期平均成本下降時才是自然壟斷的看法是不全面的；二是傳統自然壟斷理論的假設前提并不成立；三是在公用企業中實行合法壟斷，通過政府嚴格的經濟管制，并不是必然促使公用企業經營目標趨向于增進社會福利的唯一途徑。我們清楚地看到，企業真正的價值核心將體現在對傳統價值觀的改造當中。自然壟斷市場的企業發展障礙在于傳統價值觀的轉型。為此，結合自然壟斷市場的企業自身特點和現狀，對自然壟斷市場的傳統企業進行研究，所得出的結論表明：未轉型的自然壟斷市場的傳統企業將面臨嚴峻的市場經濟競爭的挑戰危機。
　　 自然壟斷市場的企業轉型的方式可劃分為兩大類：企業自身改造型與資產重組型。
　　 企業自身改造型：是指自然壟斷市場的企業通過企業經營管理理念更新,企業核心業務流程重組等等,實現計劃經濟向市場經濟的平穩過渡，以適應社會主義市場經濟體制下的企業現代經營管理與市場競爭環境。
　　 企業資產重組型：是指自然壟斷市場的企業通過企業資產剝離、改制、合并、重組等不同的資產整合來實現企業轉型。，這一轉型過程中將包含企業資本來源的定性，產權結構的調整，行業經濟現狀，企業營運狀況的影響等。因此，我們可分為以下幾個方面考慮：
　　一、正確定位政府企業、國有企業。即政府資源管理型向資本經營型的企業轉型。
　　二、從政府財政補貼到企業效益經營。即政府行政管理型向經營效益型的企業轉型。
　　三、建立企業從政府行政管理到市場企業運作的轉型模式，即自然壟斷性向社會服務性的企業轉型。
　　四、企業經營管理理念更新。即伴隨企業經營管理理念更新，營造與市場經濟融為一體的全新的企業文化等等。
　　五、企業的管理模式轉型，即企業資產剝離、改制、合并、重組，以全面實施企業的組織結構，人力資源和管理機制的轉型等等。
　　六、企業核心業務流程重組（BPR）,建設企業核心業務管理和應用系統。即企業IT管理，信息技術運用，資源規劃系統(ERP)等等。
　　公用行業自然壟斷市場的企業由于計劃經濟體制下，長期依賴政府庇護，企業存在著管理落后效率低下，不談效益，依靠政策補貼，國家財政投資等問題。因此，面臨著比發達國家企業更為嚴重的問題。從另一個角度來看，這將導致自然壟斷市場的企業價值轉型與資產重組更為復雜。由于受到舊有體制、社會輿論、人員素質等方面的影響，以及管理理念、管理機制等方面的落后所掣肘，所以轉型過程將會持續較長的時間。
　　 結論：自然壟斷市場的企業——即公用行業中的企業管理模式必須從政府直接經營向間接監督管理轉變，從政府職能到社會企業運作轉型，根據WTO規則和社會主義市場經濟體制的要求，城市公用行業必須實行政企分離，建立高效率的政府管制機制和企業經營機制。計劃經濟體制下政府與企業之間原行政隸屬關系將被資產紐帶關系取代，政府對公用行業中的企業進行行業監督管理。政府有關部門主要做好市場的準入和退出監管，產品價格與服務質量的監管，企業成本監控，社會效益的體現等。

第一章 自然壟斷市場的企業社會轉型價值與分析

　　當前我們處于經濟改革與社會轉型的時期，社會中價值觀念的轉變必然被提上日程。對于體制改革中傳統文化的價值觀陷入深刻的危機，當代世界正處在一個價值大革命、價值觀念大震蕩的時代。早在19世紀，就有人提出“重估一切價值” （尼采）的口號，就中國的情況來看，探討一下我國當前價值觀念的現狀及其變革趨勢，具有很強的現實意義，也是我國自然壟斷市場的企業轉型的價值論。全國人大九屆四次會議審議通過的《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十個五年計劃綱要》指出：“今后五年到十年，是我國經濟和社會發展的重要時期，是進行經濟結構戰略性調整的重要時期，也是完善社會主義市場經濟體制和擴大對外開放的重要時期。”《綱要》還指出：“世界經濟形勢的深刻變化和發展趨勢，特別是加入世界貿易組織，將給我國帶來新的發展機遇和嚴峻挑戰”。
第一節 自然壟斷市場的企業轉型與社會轉型價值觀念界定
　　我們正處在深刻的社會轉型的現實進程之中。這里所說的社會轉型，是指我國的改革開放和現代化建設事業。所謂社會轉型，從社會發展的意義上看，是指社會意識形態的根本變革。馬克思在《1857-1858年經濟學手稿》中指出：“人的依賴性關系（起初完全是自然發生的），是最初的社會形態，在這種社會形態下，人的生產能力只是在狹窄的范圍內和孤立的地點上發展著。以物的依賴性為基礎的人的獨立性，是第二大形態，在這種社會形態下，才形成普遍的社會物質交換，全面的關系，多方面的需要以及全面的能力的體系。建立在個人全面發展和他們共同的社會生產能力成為他們的社會財富這一基礎上的自由個性，是第三個階段。第二個階段為第三個階段創造條件。”^[1] 馬克思在這里依據作為主體的人的生存發展景況，把人類社會的歷史發展劃分為依次更替的三大形態即：人的依賴性社會、物的依賴性社會、個人全面自由發展的社會。他都可以看作是社會轉型的價值體現。
　　明確了社會轉型的概念，我們再來分析價值觀念。平常所說的“價值觀”，是“價值觀念”的簡稱。價值觀念就是指人們頭腦中有關價值追求的觀念。它是人們心目中關于某類事物的價值的基本看法、總的觀念，表現為人們對該類事物相對穩定的信念、信仰、理想等等，是人們對該類事物的價值取舍模式和指導主體行為的價值追求模式。從微觀角度說，價值觀念是人心中的一個深層的信念系統，在人們的價值活動中發揮著行為導向、情感激發和評價標準的作用，構成個人人生觀的重要內容，制約著人類活動的方方面面，是一個無形而有力的內心世界。從宏觀角度說，價值觀念是社會文化體系的內核和靈魂，代表著社會對應該提倡什么、應該反對什么的規范性判斷，社會通過各種手段把這些觀念灌輸和傳遞給個人，化為個人的行為規范；從水平上看，價值觀念可分為日常的價值觀念和哲學的價值觀念兩個層次，前者是人們在世俗生活中自發形成的觀念，后者則是理論化、系統化的觀念體系。是直接指導人們人生活動的那些觀念，滲透于人們日常的飲食起居、婚喪嫁娶、為人處世、待人接物、工作娛樂、旅游購物等等活動之中，成為人們活動的目標定向和判斷事物的取舍標準。人生活在一個充滿價值的世界上，人的每一活動中都包含著價值追求。在實際生活中，人們總是有所選取有所舍棄，有所喜好有所憎惡，贊成什么反對什么，認同什么抵制什么，總要有個一定的態度。這里就有價值觀念在起作用。人們對一定事物的具體追求和評價，本身不是價值觀念，但它一定是受價值觀念制約的。比如，人們對某人是否人才的評價，本身不是價值觀念，但這種評價的背后，必然隱藏著或暗含著一定的人才觀念，即評價者對什么是人才、按什么標準判斷人才以及如何選拔和對待人才的看法。這就是價值觀念。可見，價值觀念是人們對一定的事物（或人）喜歡不喜歡、關心不關心、追求不追求、看好或看壞、褒揚或貶抑等等的前提和依據，在現實生活中，人們對某一類事物的價值的基本觀點，都可以形成一定的價值觀念。經濟觀念、政治觀念、文化觀念、消費觀念等等，都是具體的價值觀念。這些具體的價值觀念經過抽象、概括和提煉、升華，就形成總的一般價值觀。社會生活的每一領域中都存在著由一種總的價值觀具體化而形成的價值觀念。個人的價值觀念大都來源于他所生活的社會，特別是來自他所屬的那些群體，是社會環境、文化傳統、風俗習慣、社會輿論等等因素濡染和教化的結果。同時，個人的價值觀念也形成于個人的價值活動中，來自于個人在價值活動中多次實踐反饋的觀念積淀和內化。價值觀念一經形成，就成為主體頭腦中一種相對穩定的觀念模式，左右著人們的思想和行為。在社會文化系統中，一定社會的價值觀念經過長期的歷史傳遞和文化心理積淀，就形成一定的文化傳統，長期占據人們的頭腦，不會隨著社會的變化而迅速改變，從而成為一種“巨大的保守力量”、“一種可怕的力量”。在社會變革時期，價值觀念的變革也會隨之被提上日程，維護舊秩序的價值觀念和反映歷史進步要求的價值觀念發生激烈的沖突，舊的價值觀念暴露出嚴重的缺陷。中國的改革開放和現代化建設，是一場帶有根本性的社會變革。這場變革不僅要改變落后的、不能促進生產力發展的經濟體制、政治體制、科技體制、教育體制、管理體制等等制度層面，而且也必然要求、必然帶來整個社會在價值觀念、情感心態等文化心理層面的一系列變革和更新。價值觀念變革不僅是改革的重要內容，而且是改革得以順利進行的精神前提。不難理解，要是不破除迷信、解放思想，否定“以階級斗爭為綱”的錯誤路線，提出“以經濟建設為中心”、“貧窮不是社會主義”和以“三個有利于”為核心的價值觀念，就不可能開創我國現代化建設和改革開放的新局面。所以，鄧小平同志特別提出要“換腦筋”。所謂“換腦筋”，主要就是指變革舊的、落后的價值觀念，形成新的、先進的、適合于社會發展新趨勢、新特征的價值觀念。應該看到，資本主義作為目前世界上尚被普遍實行的社會制度，資本主義的價值觀念作為目前世界上尚被普遍奉行的價值觀念體系，在現階段仍有一定的現實基礎。這些觀念中的某些方面不僅同資本主義的經濟基礎相聯系，而且同一般商品經濟和現代化大生產也有一定的聯系。在我國建設社會主義市場經濟和實現現代化的過程中，是可以經過創造性轉化拿來為我所用的。
　　在計劃經濟體制下，國家政府是全社會計劃的決策者和代表者，是社會最高的，也是唯一的主體。國家依靠至上而下的行政命令、直接指令來維系社會的協調和統一。國家社會、地區政府、企業單位甚至個人，都在統一的行政管理體系中執行一致的計劃，向同一個主體和計劃負責。基層單位和個人只被當著“零部件”，只能隨著國家機器的大系統運轉，而不是獨立的主體。單位和個人價值的實現，主要表現為完成國家的計劃、符合國家和上級主管部門的要求、得到國家體制系統的承認、肯定和支持等等。這樣，被強化起來的就是下對上的服從和依賴意識，責、權、利分離的意識下，“等、靠、要”成了它的最極端表現。國家計劃對社會生活自上而下的調節不僅是單向的，而且是靜態的，它以計劃本身保持相對穩定為前提，讓實際操作服從計劃，形成了一系列保守、落后的價值觀念，如“平均主義”的觀念，“大鍋飯”、“鐵飯碗”的觀念，思想僵化、輕視知識、鄙薄技術、無視人才的觀念，因循守舊、不思進取的觀念，不重效率及效益、輕視經營管理的觀念等等。這些觀念并不是真正的社會主義的價值觀念，而是封建主義和小生產的落后觀念。改革開放，首先就是要破除這些陳舊、落后的觀念。
　　改革開放實踐中新生的價值觀念，是與我國社會主義現代化建設的客觀發展過程相適應的價值觀念。這種價值觀念是馬克思主義的基本原理和我國社會主義現代化建設實踐相結合的產物，特別是以建設有中國特色的社會主義價值觀念，鄧小平理論是它的典型代表。因此，按照馬克思主義的基本觀點和鄧小平理論，有中國特色的社會主義價值觀念體系的核心，成為社會主義各項事業的根本宗旨和依歸。有中國特色的社會主義價值觀念體現在社會制度和社會規范上，是我黨提出和確立建設科學執政、民主執政、依法執政的目標,有中國特色的社會主義價值觀念的“本位價值”，是實現在生產力高度發展、物質產品極大豐富的、社會政治制度高度完善、有中國特色的社會主義價值觀念，是思想道德覺悟和精神文化水準空前提高的階段，是價值觀念的充分體現。目前，不妨把鄧小平理論中“三個有利于”的最后一條，即“是否有利于提高人民的生活水平”，作為判斷我們一切工作的最高標準和“本位價值”，而把前兩條，即“是否有利于生產力的發展”，“是否有利于綜合國力的增強”，看作達到這一最高目的的手段。由此樹立社會主義市場經濟和現代化建設相適應的新型價值觀念。
第二節 自然壟斷市場的企業要正確定位政府企業、國有企業體制
　　國內自然壟斷市場的企業當前的主要需求是什么？——主要需求是基本體制的正確定位。
　　在改革以來，我們把原有國營企業改稱為國有企業，就是說國家不在直接經營這些企業，那末這些企業究竟是什么性質的企業，對于這種產權十分模糊的所謂企業，他們是不是企業，事實上是復雜的，在自然壟斷市場行業和基礎資源行業中，政府財政投資組建的企業，由政府直接經營，職工是政府的雇員，勞動力是商品。企業是政府經濟職能在市場經濟領域的延伸，雖然不以盈利為目地，但在市場經濟條件下，又必需作為一個社會的獨立法人企業存在，必需獨立核算。如果有了企業盈利效益，也應當是政府全部歸政府所有。這樣的企業我們稱之為政府職能企業，也就是國家政府企業。
　　我們所謂的國有企業，確定企業的資產歸全民所有，它的基本生產資料歸全民所有，卻由政府直接指定某個企業組織機構或個人以政府的利益直接經營，企業職工是全民的雇員，勞動力是商品。但是企業并非是代表全民的利益在市場經濟條件下經營，實際上國有經濟（全民所有制經濟）是不能同市場經濟并存的，從剩余價值歸誰所有的角度考慮，這種企業在其經濟性質上不是國有企業，也不是共有全民所有制企業，同政府職能企業相同是國家政府企業。
　　企業的資本和資產來自于國家政府財政部門，作為企業經營的基本生產資料，被少數經營者租用，采取企業用工的雇傭關系組建的企業，企業員工是經過企業有選擇地錄用，必需為企業創造效益而獲取報酬，企業經營者租賃的國家資本和資產必須保值增值，保證按企業要素分配的份額。也就是說，國家政府和全民在市場經濟運作中的正常盈利指標下，企業贏得經營收入，企業自主支配剩余價值，我們暫時可稱為國有企業。　　
　　長期以來，我國國有資產實行的是國家統一所有，分級管理的政策。即由國務院代表國家進行統一管理。國務院是國有資產的所有者，地方各級政府受國務院委托代表國家對國有資產進行管理。在改革開放的初期，我國并沒有國有資產管理的概念。1988年成立國有資產管理局至1998年被撤銷，其基本職能是產權界定與登記、資產評估認定、制定資產界定與評估及轉讓的政策等等，所以還算不上是真正意義上的所有權行使機構。在此階段，所有權能行使基本上在行業主管、財政、人事、組織等部門之間分割。1998年，國務院進行了大規模的政府機構改革，國務院組成部門由原來的40個減少到29個，特別是撤銷了長期以來作為一些大型企業的政府主管部門而存在的專業部，各部直屬企業脫離了同專業部的關系。并且比較大面積地推行授權經營和委派制度。我市在國有資產管理方面基本上與全國同步也進行了許多探索，但并沒有從根本上解決國有資產管理體制問題。隨著經濟體制改革不斷深化，推進國有企業改革面臨兩大任務，即產權改革，管理機制的轉型。當前在這兩方面舉措都涉及到用人機制的轉型。國有產權的管理和變動可以說，建立新型國有資產管理體制下的人力資源管理和用人機制的轉型已迫在眉睫。
　　 現行國有資產管理體制存在的問題和缺陷是所有者缺位。按現行的國有資產管理體制，國有資產為國家統一所有，由國務院代表國家履行出資人職責，國有資產不歸地方政府所有，地方政府僅代表國家進行管理，不是所有者。從實際情況看，全國幾十萬家國有企業由中央政府統一所有，這種所有權關系只是一種理念，事實上從來沒有存在過（即使是在高度集權時期也有大量的地方國有企業），也是不現實的，中央政府根本無法對全國的幾十萬企業履行出資人職責，這就造成了所有者的缺位。而事實上，地方政府擁有對地方“國有”企業的全部權益，包括資產受益權和資產處置權，產權關系明顯的不清晰。從另一方面來分析，政府作為國有資產所有權代表，受社會信息、地方利益、人員配置等多方面因素的限制，并沒有很好地履行所有者職責。黨的十六大提出，國家要制定法律法規，建立中央政府和地方政府分別代表國家履行出資人職責，享有所有者權益。使權利、義務和責任相統一，管資產和管人、管事相結合的國有資產管理體制。關系國民經濟命脈和國家安全的大型國有企業、基礎設施和重要自然資源等，由中央政府代表國家履行出資人職責，其他國家資產由地方政府代表國家履行出資人職責。中央政府和省、市（地）兩級地方政府設立國有資產管理機構。
　　目前的國有資產管理體制管理權限分散，是由多個部委分別行使國家所有權。新一輪機構改革完成后，我市國有資產所有權的權能的行使基本上還在財政局、計發委或組織部等部門之間分割，即：計發委管立項，社會保障部門管勞動與工資，財政部門管資產登記和處理，組織人事部門管經營者任免。這種管資產，管人和管事相分割的體制，很容易形成各個部門都以所有者身份對企業發號施令，一旦出了問題，又互相推諉扯皮。只有確定企業基本體制上的定位，企業才能真正結合自然壟斷市場的企業自身的特點和現狀，全面建立適合社會主義市場經濟的企業結構和管理機制，完成自然壟斷市場的企業的轉型，確定企業的產權結構將對自然壟斷市場的企業的轉型進程產生很大影響。確定企業的產權結構，全面建立適合社會主義市場經濟的企業結構和管理機制,則給自然壟斷市場的企業帶來價值的提升，它不僅可以使企業提高工作效率、降低經營成本，增加企業效益，開拓自身市場，同時可通過個性化的增值服務創造新的價值。這將極大的提高企業的競爭力，并擴展企業的發展空間。
　　借鑒國外公用事業管理的幾種模式
　　 在國外，有一批被經濟界廣泛關注的公用事業管理的范例；在國內，也有許多地區很早在公用事業管理體制方面進行了探索，涌現了以深圳、上海、武漢為代表的三種模式。
　　瑞典模式：在瑞典，國有企業所有權由議會擁用，議會授權政府管理。1998年，瑞典政府在工業部內部設立了一個專門行使所有者權能的國有企業局。該局共有13名工作人員，包括7名對相應行業效益監督的高級投資經理。國有企業局對34家國有企業行使所有權，占全部國有企業總價值的85%，國有企業局通過國有企業的董事會來實現對國有企業的管理，它要求國有企業必須按照上市公司的財務會計標準編制年度報告，該局請專業人士對其業績進行分析評價。
　　 韓國模式：在韓國，財政經濟部國庫局持有國家在所有政府投資企業的股份，但是股東權利可以由財政經濟部委托給某個行業部門（如商業、工業和能源部、建設和旅游部等）去行使。韓國政府通過法律來保護國家資本利益。就經營而言，賦予其較大的自主權，并引入嚴格的績效評估的激勵機制。同時，推行集中審計制，指定審計與檢查委員會為唯一的授權審計機構。
　　美國模式：在美國，圍繞著在公用事業行業中適當引進市場競爭機制問題，也展開了大是大非的激烈辯論。2002年，美國國家公私合營委員會發表了有關公私合營企業（PPPs）基本概念的《為了人民的利益》白皮書。雖然它目前的發行量超過35000份，但是對公私合營企業的批評意見繼續存在。這場爭端在一定程度上要么是由于誤解了公私合營企業如何運作，要么是由于意識形態上的立場。于是，2003年又發表了《關鍵選擇：公私合營企業問題上的辯論及其對美國前途的涵義》。這第二份白皮書討論了這場爭端的具體要點，以圖闡明為滿足公眾需要而提供優質、高成本效益服務的方法所包含的真實意義。
　　“實際上，公私合營企業是公私部門之間直截了當的合同關系，它把兩者的長處融合到一起來提供服務，或者以一種成本效益高的方式使基礎設施融為一體。在政府的所有級別上的預算面臨限制的目前環境下，應當普遍認可這一滿足公眾需要的方法。”
　　“但是，公私合營企業問題還是引起了相當大的爭議。這部分地是由于有關‘資本主義成為政府、政府項目和公共部門職工頭上的不速之客’問題的意識形態擔憂。公私合營企業的倡導者反駁說，公民們就是想要獲得以成本效益最高的方式提供的高質量服務。在這場辯論過程中，一些神話泛濫。本白皮書討論其中一些最常見的錯誤看法。”
　　“與許多人也許認為的相比，公私合營企業的采用范圍都要廣泛得多。其一，所有級別的政府都面臨著越來越嚴峻的財政拮據問題挑戰，因而求助于私營部門，作為一系列產品和服務的融資來源。這并不是新趨勢。事實上，公共與私營部門相結合來滿足公眾需要的做法，其歷史與美國的歷史一樣悠久。美國的運輸、供水和供電的早期基礎設施，很大部分都是利用私營部門資源開發的。這一格局由于小羅斯福總統的“新政”計劃而大大改變。按照這些計劃，政府承擔了這些功能，為的是刺激大蕭條時期的美國經濟。”
　　“地方、州與聯邦政府角色的這一轉變所造成的后遺癥，引起了爭議的各項要點。盈利動機并不一定會迫使公共服務的質量下降。通過公私合營企業，私營部門能夠建立起在公眾面前的更好的問責機制，部分地是由于私營部門對項目或一項服務所實施的高度控制。在合營企業中，工作崗位并不一定會由于裁員而損失。私營部門常常能夠為合營企業帶來有用的管理技能、技術和資源。”
　　“公私合營企業若設計得法，能夠讓公眾掌握充分的控制權，同時又駕馭私營部門所提供的管理技能、技術和財力等。其結果是一種得到出色實施的公私合營企業，即一項契約安排，能夠在成本效益更高的基礎上提供更好的服務，它也是在公共部門財政拮據的目前情況下應付這種挑戰的一種方法。”
　　鑒于公私合營在一般情況下的必然需要是裁減冗員，所以白皮書建議不僅實行公私合營，而且在擴大企業及行業的規模經濟和范圍經濟上下功夫。譬如說，如果北京自來水公司和天津自來水公司聯營，由于企業規模擴大，公司就雇傭得起薪水很高的工程師和技術人員，從而在產品與服務的質量和檔次上找到補救辦法。
　　反對派指責說，私營公司會通過犧牲質量來換取更高的利潤。“有兩條途徑來看待這個問題。其一當然就是客觀地檢驗與政府合營的私營公司向公民提供的產品和服務的質量。在設計合營企業方面，政府部門可以通過合營企業的合同和有效的監督，十分明確地規定和控制理想的質量水平。在一些領域（運輸、房地產開發、提供社會服務等等）中，采用基于企業績效的合同制，可以使私營部門的創造力得以提供成本效益更高的方法，以達到公眾所要求的質量水平。”
　　“在供水領域中，幾個案例表明，如果由私營部門而不是由一個政府管理的實體來提供，質量實際上有所提高。研究結果一致地表明，當私營部門介入時，水質保持不變或者有所提高。在符合聯邦政府的《飲用水法案》要求方面遇到財政或技術困難的政府常常求助于私營合作伙伴來幫助達標。”
　　轉向國內，公用事業管理模式有深圳模式：深圳市從1994年，構建了“國資委——國有資產經營公司——國有企業”的三層次管理模式。1996年，以三家市級國有資產經營公司的正式運作為標志，“三個層次”管理模式基本建立。其中，國有資產經營公司的構建和運作是核心環節。它由國資委授權，代表政府對相應國有資產行使資產收益、重大決策、選擇經營者等投資者的權益，具體從事國有資產產權經營和資本運作，但沒有任何行政管理職能，一般不直接從事生產經營活動。2001年，深圳對少數集團實行由市國資委直接授權經營，但只限于國有獨資企業。
　　 上海模式：上海1993年成立了國有資產管理委員會和國有資產管理辦公室，標志著上海國有資產管理體制改革的實質性啟動。上海通過國有資產授權經營，塑造國有資產運營主體的嘗試，形成了“國資委（國資辦）——資產運營機構（40家國資授權經營公司）——企業”的三級管理機構。其中，處于核心位置的授權經營公司形成了保證政企分開的“隔離帶”，有效促進了國有資產保值增值機制的形成，而且大大增強了國有資本對社會資本的調控能力。上海的公用事業管理運營的主要特點是打破了專業局的行業壟斷，對國有資產進行了跨行業的整合與重組。
　　 武漢模式：武漢國資經營管理實行的是“三層架構”，即在“國有資產管理委員會——國有資產營運機構——企業”下實現三個職能分開：政府作為全社會管理者的職能、政府對國有企業的行政管理職能和國有資產的運營職能分別與作為國有資產所有者的職能、國有資產的運作職能、企業的具體生產經營職能分開。1994年成立了國有資產管理委員會，并組建了武漢市國有資產經營公司，授權其持有市屬24家股份制企業的國有股。1997年以來，撤銷所有工業主管局，調整組建了武漢國有資產經營公司、市機電國有控股公司、市輕紡化國有控股公司等一批綜合性、專業性的國有資產營運機構。
　　 研究和分析這些成功的范例和模式，對于研究著政府企業，國有企業及公用事業管理體制能夠提供許多有益的啟示和借鑒。首先，國有資產所有者要真正到位。所有權和經營權分離，是新體制下公用事業管理機構與企業關系的核心問題。實現兩權分離，最重要的體現就是政府公用事業管理機構對國有投資和擁有股份的企業不再有“行政隸屬關系”而是“履行出資人職責”。其次，要清晰出資人和經營者及其各自的權限。新的公用事業管理機構僅僅是所有者而不是經營者，因此它對其出資的企業行使的應是公司法中規定的股東會職權，而不是董事會、監事會和經理的職權。出資者的職責應是只管資產收益、重大決策等，至于國有資產保值增值應是投資公司和企業的責任。
　　第三節 從政府行政管理到企業效益經營運作
　　“水價漲了, 成本大了, 利益少了, 北京自來水集團今年預虧過億元 。自來水取水量和用水量之間的產銷差率由企業自己承擔，成本增加５０００萬。”北京水價上調，是否會讓水務集團獲得重大收益？水價的調整并非自來水本身調價，調的是水資源費和污水處理費的標準。每立方米水上調的０．８元中，０．５元是水資源費，其他０．３元是污水處理費。自來水集團生產自來水按照取水量付費，取多少水就要向國家繳納多少錢。而在向用戶收取水費時，是按照已經使用量計算的。由于自來水行業在產、供、銷過程中存在著不可避免的水量損失，由此帶來了自來水取水量和售水量之間的產銷差率。調價后，這個差率將由原來的每立方米９分錢擴大到０．２４元。目前，這個由產銷差率帶來的損失沒有補償來源，只能由企業自己承擔。據了解，該項費用再加上由此帶來的稅費，自來水集團將為水資源費承擔近１．３億元，比調價前又增加５０００多萬元。另外，隨著水質的變化和水位的變化，生產自來水的成本也在不斷加大。這些因素加在一起，使去年實現了盈虧平衡的自來水集團今年將出現１億元以上的虧損。據此我們看到，在政府職能約束下的企業，政企不分，流轉不暢，盈虧不平，執行著政府行政職能管理義務，并非是企業市場運作行為，也就是我們在計劃經濟下企業的口號: “為政府排憂解難”。
　　十六大報告中指出“政治建設和政治體制改革”圍繞的都是“發展社會主義民主政治，建設社會主義政治文明”這個根本目標。推行政事分開，政企分開，對于非政府職能的企事業單位轉型，已成為建立現代社會主義市場經濟體制的重要任務。政府職能企業的轉型說到底是政府職能的轉型，其中涉及的問題很多，也很復雜。我認為，以下的轉型是當前政府職能性企業應當著力解決的重大問題。
　　１、從政府職能型企業運作向市場主導型企業運作轉型。從政府指令型計劃經濟到政府主引導型市場經濟，再到市場主導型市場經濟，這才能反映了企業進入社會主義市場經濟，以適應ＷＴＯ的需要。
　　２、計劃審批型企業運作向全面服務型企業運作轉型。應當大幅度地削減行政審批計劃指標，促進生產要素的流動，在市場競爭中優化組合。規范市場經濟條件下企業資產關系、資源關系、社會效益、經濟效益，維護市場秩序，保證公平競爭。
　　3、從行政管理體制的企業向經營管理型企業轉型。我國的行政管理體制具有自上而下的控制型特點。按照十六大的精神，把政府職能型企業及自然壟斷市場的企業改革作為新階段完善市場經濟改革的重點，將為進一步推進我國社會主義市場經濟體制改革的深入發展，企業社會化的進程起到重要的作用。
　　經濟學家魏杰指出：“政府擁有或不擁有國有資產的目標是為了維護社會的穩定和經濟發展，而不是其他。”國有資產無論是從經營性資產轉變為非經營性資產，或者從非經營性資產轉變為經營性資產， 都要以社會秩序的穩定和經濟持續增長為目標。政府領導在實施供水企業改革中， 首先要理性地考慮以下問題：———市場競爭的波動性給城市供水企業生產供應的連續性、穩定性要求所帶來的風險有多大，城市建設的現實情況和未來城市發展的前景；對供水事業的安全性、穩定性、連續性有什么樣的要求；如何實現企業效益和社會效益的統一。
　　 建設部于去年底發布了《關于加快城市公用行業市場化進程的意見》，進一步加快國有企業改革和公共設施領域投資體制全面開放的形勢，要使供水企業從過去國有壟斷經營逐步實行市場化經營，產權結構由單一國有投資主體向多元化投資主體轉變，使供水企業優化內部資源配置，提高工作效率和提高管理水平，真正建立現代企業制度。同時要求“城市人民政府及其行業主管部門要本著對人民、對事業高度負責的精神，精心組織、統籌規劃，妥善處理好改革、發展、穩定的關系，積極穩妥地推進市政公用行業市場化進程。要制定總體實施方案，落實相關配套政策。要從本地實際情況出發，因地制宜、分類指導，切實解決好市場化過程中出現的實際問題。在實施產權制度改革時，要按照國家和當地政府的相關政策，妥善解決好職工養老、醫療等社會保險問題。改革要處理好穩定和發展的關系，作為城市公共基礎設施的供水企業在這一經濟結構戰略轉型過程中，既要處理好當前的改革、穩定和發展問題，也要處理好未來的改革、穩定和發展問題。供水事業關系群眾生活、政府形象、供水企業發展和投資者回報等多方面切身利益和社會穩定，改革要綜合平衡各種因素之間利益關系。
　　 結論：為什么政府的職能轉變一直滯后？這固然與傳統計劃經濟體制因素有關，同行業協會等社會組織發育滯后有關，但深刻的原因在于，政府行政管理權力的背后隱藏著政府部門的自身利益。這就使得某些既得利益成為政府職能企業進一步改革的阻力。在利益的主導之下政府的職能轉變是非常困難的，由此，改革公用行業自然壟斷市場的企業的政府管理體制，首先要實行真正的政企分離；由政府行政職能型企業轉型為企業效益經營型，導入競爭機制，提高經濟效率和效益，實行合理的價格監管制度。　
　　第四節 自然壟斷市場的企業轉型的必要
　　只有那些陷于市場競爭中經營危機的企業，企業的領導人最能夠實現真正意義上的企業轉型。作為自然壟斷市場的企業，我們可稱之為非危機狀態下的企業，企業高層管理人員有理由對實施轉型猶豫不決，雖然他們知道不采取行動將導致企業緩緩衰退，但同時也有足夠理由懼怕轉型的不確定性產生的不確定結果。對于未來轉型的不確定性是無法避免的，轉型所要求的絕不僅僅是表面上企業的組織結構的變化，同時企業體制，管理機制以及用人機制也在不斷變化，以便順應市場的發展變化和關鍵人物的加盟或離開。企業在不經歷市場競爭中經營危機的情況下能不能完成轉型？我們堅信，只要企業領導人知道什么能夠改變個人和群體對現實的看法，那么對上述問題的回答應該是肯定的。成功的轉型要滿足以下三個條件。
　　１．企業員工身兼演員與觀眾兩職
　　 傳統而且根深蒂固的習慣必須受到質疑并被徹底拋棄，新習慣需要去學習而養成。讓人們在日常事務工作的同時，能充分地、客觀地質疑舊的習慣弊端，甚至改變常規習慣作法，其難度將很高。哈佛大學肯尼迪政治學院的領導藝術學專家Ronald A.HeifetZ對此曾作出過恰如其分的揭述，他認為轉型領導人以及參與者，應同時擁有“舞池”中舞者的熱情和“二樓陽臺”上觀賞者的冷靜觀察。對于企業領導者往往熱衷于在舞池中跳舞，而且會跳得越來越快。只有當企業領導人有充分機會觀察深思后，才能完全駕馭轉型進程中的各種認識上與感情上的復雜情況。從長遠上看，每個積極投身于企業轉型的參與者都必須登上更高一層的“陽臺”。
　　那些變革最積極的支持者往往自然而然地被引至陽臺，如：不擔任管理職務、認同財經分析員觀點的董事、新從公司以外聘用的管理人員，他們能這樣做，很大程度上是因為對企業事務的超然地位。但企業大多數高級管理人員在沒有危機的情況下，很難置身事外，每天日常事務性工作的壓力無疑使超然成為可望而不可及的奢侈。如果對高級管理人員尚且如此，基層員工就更難做到了。而缺乏這種在陽臺高度上的認識，員工會把轉型看成是自上而下的強迫性旨意，最終引發轉型失敗。
　　 2．企業員工要跨過信服的門檻
　　自然壟斷市場的企業轉型要求成千上萬的員工采用全新的視角觀察未來，并認為這種未來是絕對必要的。在員工達到這種篤信程度之前，必須向他們闡述清楚三件事。
　　首先，為什么要進行轉型，以及為什么要在此時此刻立即行動？企業未來的成敗必須同樣彰明較著。其次，企業全新的轉型必須清晰明確且激動人心。第三，每位員工都必須深知轉型為自己將帶來什么好處，企業領導人必須對這種問題做出令人信服的回答。為建立真正意義上的信服，從一開始變革的理由和目標就必須經得起最挑剔的旁觀者最嚴格的質疑，就可以建立令人折服的全新現實。
　　 3.企業員工要自身體驗
　　實際上，我們所汲取的經驗以及我們對變革的體驗，表明這并非完整的憧憬。實踐出真知要通過親身的體驗所得。自然壟斷市場的企業轉型同樣也要求員工擁有直接、具體的切身體驗。他們不可能簡單地被領導人的講話、文件或錄像材料所感化，每個人都需要通過自身體驗進行重新詮釋。但領導人可以建立起一種“體驗的傾向”。 但對目前企業現狀的真正原因，要達成解析是轉型所必不可少的環節，因為這將引發對企業以前經營決策的質疑，以至懷疑現任領導處于尷尬境地的因果。
　　自然壟斷市場的企業轉型進程中的行業發展，不會為等待企業完成轉型而止步不前。轉型本身會暴露企業所未料到的缺陷，出現錯誤與意外在所難免。在轉型計劃設計階段和籌備資源之際，對不確定性結果做出預測，規避轉型中來自各方面的風險，減少企業轉型中失敗的可能性。若避開企業的實情不加以論證，將冷酷的企業現狀明確地擺到桌面上會令一些人極不舒服，除非轉型在根本上做好迎接這些挫折的準備，否則將極易半途而廢。企業將很難轉型一旦遭遇失敗將赴有災難性，很難東山再起做第二次轉型的嘗試。推動轉型的思想創意則絕非他人已知的東西。
　　 結論： 使成千上萬的人跨越自身體驗的這道門檻，無疑將是企業決策層所面臨的最艱巨的任務。許多案例中，管理層發現了企業當前問題的癥結，并為未來制定出非常有說服力的遠景目標。這些領導人物將這種體驗化入雄渾激昂的轉型宣言之中，并努力幫助千百員工、業務合作伙伴和客戶自己去發現轉型的內在邏輯。但無論如何，核心領導對于任何轉型都是必不可少的。正如上文所述，轉型又必須在沒有中心領導的條件下進行。員工個人不是因為與公司首席執行官的親身接觸而建立起自己的轉型觀的，要想讓人們承認尚不存在的未來的憧憬和信念，實際上是在一個自覺、自愿、自由的個人價值觀念的選擇，每個人都得靠自己去做出這樣的抉擇，不能越佾代皰地替其他人去進行這種體驗。企業必須不斷適應各種難以預料的外界變化，隨時自我調整，甚至在一個戰略展開不久的時候，就需要進行新的轉型，形成新的戰略思想。在瞬息萬變的市場上，企業經營戰略的生命周期變得越來越短，企業已經很難指望一個既定的經營戰略在3~5年內完全不變。

第二章 自然壟斷市場的企業管理模式向現代經營理念轉型

　　抓住經濟全球化的發展機遇，重要的是創新。江澤民主席曾經指出：“創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力。”對自然壟斷市場的企業來說，更需要的是觀念創新，思維創新。過去由于受計劃經濟體制的影響，自然壟斷企業的管理模式一般都是強調完成計劃，安全生產，保障供給。企業轉型，要圍繞建立現代企業制度的要求，企業經營管理模式和經營理念，經營行為的創新，在管理機制創新上下功夫。繼續解決企業發展中的深層次矛盾。我們必須清醒地看到，還有相當數量的企業現代企業制度建設的基礎并不牢固，企業法人治理結構還不完善，“翻牌公司”的問題也沒有得到根本解決。真正建立起適應社會主義市場經濟要求的經營管理機制。在同樣的政策、同樣的市場環境下，有的企業生產經營好，有競爭能力，有的卻步履維艱，缺乏活力，這里面很重要的一條原因就是企業管理模式問題。建立現代企業制度的“產權明晰、權責明確、政企分開、管理科學”四個方面，都有很大的創新空間，企業的管理模式創新，要在這些方面下功夫，推進資產重組，規范改制，加快股份制改造步伐，完善法人治理結構。
　　計劃經濟體制下絕大多數供水企業是隸屬于政府職能部門的國有自然壟斷性企業，壟斷經營，缺乏競爭，效率低、成本高。入世后跨國水務集團將大規模進入我國供水市場，國內供水企業要在競爭中求得生存和發展，必須按照社會主義市場經濟規律和建立現代企業制度的要求，建立“產權清晰，權責明確，政企分開，管理科學”的現代企業制度。努力引入市場競爭機制，促使供水企業加強管理、嚴格成本控制和強化投資約束，同時加快資產重組、增強競爭能力，是供水企業改革的方向。
　　自然壟斷市場的企業轉型的條件：自然壟斷企業的轉型必須要在企業自身內部條件成熟、各方面制度安排都配套、到位的基礎上才能水到渠成。自然壟斷的企業要順利實現轉型，至少必須要滿足以下五方面的條件：企業產權明晰化、經營理念市場化、管理機制現代化、組織結構扁平化、人才結構知識化等等。但就目前而言，自然壟斷的企業在這五個方面都還存在著很大差距與不足。
20世紀90年代之前美國實現了經濟增長方式由粗放型向集約型的轉變，90年代以后以網絡經濟為代表的新經濟出現。此時，提高對于國民經濟增長具有貢獻的企業達到了70%以上。在此基礎上，生產性企業，改變了那種大規模生產的粗放式經營方式，在企業內部管理方式上實現轉型。全面引進ERP系統，優化業務流程，提高管理效率，實現管理創新。除此之外，重視科學技術人才、經營管理人才等人力資源因素，重視員工教育程度、基礎教育水平以及在崗員工接受再培訓等環境方面的因素。企業通過對自身由內到外的改造，更有效地提高了生產效率，擴大了企業效益，增強了企業實力。　　
　　第一節 自然壟斷向社會服務的企業轉型
　　時勢造企業。不同的時勢造就不同類型的企業。計劃經濟時期，市場短缺，商品匱乏，企業多為自然壟斷市場型。那時，只要能生產，不怕沒市場。建立社會主義市場經濟體制以后，市場繁榮，商品豐富，買方市場開始形成，企業便逐步轉為經營型，不僅要組織生產，而且要開拓市場。但隨著市場經濟的深化，買方市場漸趨成熟，企業經營又需要轉向服務型。
　 所謂企業的社會服務型，不是服務業的別稱。服務業，是指那些為社會生活和生產服務，擁有一定設施、設備或工具提供勞務的國民經濟部門。如傳統的服務業旅店、浴池、理發、洗染、照相、飲食、修理等業，新興的服務業如情報信息、各種咨詢、廣告、旅游等業，以及廣義的除工農業以外的一切行業等。服務型，是指企業經營理念、經營行為的轉變，即觀念的轉變，及受觀念支配的行為方式的轉變。服務就是付出企業從經營理念到經營行為，必須真正把用戶作為上帝，心甘情愿為之服務，從頭到腳為之效勞。否則，企業很難贏得用戶、贏得市場，贏得生存之地、贏得發展之機。隨著我國進入全面建設小康社會的新的發展階段，人們在衣、食、住、行等方面有了更高的要求，企業能否主動想到這一點，主動為之服務，在生產制造、質量標準、售后服務等方面有新的進步，在思想意識上要有新的提高，首先是“想”字先行。開動腦筋思考，要一改過去那種一心只想得到自然壟斷市場，追求利潤適度化、平均化，并不在如何制約和掣肘利潤最大化，降低成本兩個角度考慮。
　　自然壟斷性企業轉向服務型，是時代的要求，是企業追求目標的升華，是企業“以人為本”思想的深化，從根本上講，是對“人”的普遍關注，是對人民、對社會負責的具體表現。同時，這種服務也是推動企業、員工、顧客、社會共同體和環境利益上升到一個更高層次所做的努力與貢獻，是推動社會進步、文明發展的具體表現，是構建社會主義市場經濟體制的內在要求，是國有企業實踐“三個代表”重要思想的必然要求。然而，企業畢竟是企業，其付出不可能、也不應該是無償的。這就產生一個矛盾，為解決這一矛盾的辦法只有一個，強化管理，向管理要效益。企業的服務問題，既是經濟建設問題，也是世界觀建設問題。是用唯物主義的觀點看還是用唯心主義的觀點看，是用發展的觀點看還是用靜止的觀點看，是用聯系的觀點看還是用割裂的觀點看，不同的看法導致不同的結論，不同的結論導致不同的行動，不同的行動導致不同的結果。決定著人們對待事物的立場、觀點以及人生追求和在現實生活中的價值選擇，支配著人們的思想行為、意志品質、認識能力和道德情感。所以，搞經濟建設，實現企業轉型，同樣也離不開加強世界觀的建設。加強世界觀的建設，最根本的是加強對馬克思主義哲學的學習與實踐，在經濟建設的日常工作中，特別是在市場經濟深化、企業轉型過程中，始終堅持馬克思主義的哲學觀，用辯證唯物主義和歷史唯物主義的觀點觀察問題、分析問題、解決問題，始終做到能透過變幻不定的市場經濟浪潮的表面現象抓住問題的實質，抓住事物的根本特點和事物發展變化的內在規律，與時俱進，使企業在市場經濟體制下做強、做大，要有所為，主動尋找新的發展機遇。 　　
第二節 政府行政管理職能性向市場經營效益性的企業轉型
　　中國青年報（國華）近日，南京城建領域改革出現重大突破，南京市政府宣布將全面退出公交、供氣、供水、污水處理、收費道路等經營性和準經營性城市建設項目。南京市政府的投資，從今年起將主要用于非收費的城市道路、橋梁、隧道、環境整治、市政工程養護等社會公益性的非經營性項目，城建部門不再投資興辦各類企業，只發揮組織招投標和監督管理的作用。此舉意味著我國公用事業改革出現了又一個大的跨越。（6月30日《經濟日報》）
　　公用企業,指涉及供水、供電、供熱、供氣、郵政、電信、交通運輸等行業的經營型企業。建國以來,我國的公用企業一直實行高度集中的行業壟斷性經營的管理體制。由于歷史的原因,存在于我國公用企業中的行政性壟斷勢力強大,由企業體制和企業機制慣性帶來的改革阻力使得改革困難重重。公用企業一方面是向消費者供應自來水、煤氣、熱力、電力等等服務性的企業組織，另一方面，它又處于行業管理者地位,擁有行政職權，對本行業所轄業務進行管制，進而利用行政管理權為本企業在行業壟斷的市場下牟取企業經濟利益。正如管制理論代表人物喬治·施蒂格勒所言：“管制通常是產業自己爭取來的,管制的設計和實施主要是為受管制產業的利益服務的。”公用企業的產品或服務由行業主管部門定價，由于行業行政主管部門擁有如此的權力,公用企業就必然通過各種手段去贏得主管當局給予優惠或差別待遇,以實現企業利益。我注意到，與深圳、廣州、上海等地的公用事業改革不同的是，南京這次不僅提出要把公用事業經營的大門向社會資本完全敞開，同時還下決心把政府投資逐漸抽出，然后徹底關上政府投資通往這些領域的大門。南京市政公用局官員說：“大膽退出，通過全面開放、全方位開放，進一步盤活存量，引進增量，創新體制、機制。”南京這一改革舉措是市場化和城市化發展的必然結果，將給我國政府改革和社會經濟發展帶來深遠的影響。這一改革促使政府職能進一步轉變。由于我們過去過多強調公用事業的公益性，強調政府推動城市建設的主導作用，為政府排憂解難，政府既是政策的制定者和監督者，又是具體業務的實際經營者。這種裁判員和運動員合二為一的身份，使得政府必須設置龐大的職能機構、動用大規模的財政資金對公用事業進行建設和管理。根據有關資料，供水、供氣、污水處理、公交等公用事業雖然利潤率不高，但市場廣闊，盈利穩定，幾乎沒有風險，所以城市公用事業蘊涵著無窮的商機。而目前大部分城市由于公用企業缺乏自主權和積極性、生產效率低下，行業虧損嚴重。政府一旦退出這一領域后，民營、外資等社會資本大量涌入，行政壟斷局面將被徹底打破。市場化將為公用事業帶來無限活力，促使這個行業的整體規模、經濟總量迅速增加，將為經濟發展提供后勁，帶來新的增長點，這一改革將有力推動經濟迅速增長。
　　消減政府在公用行業行政性管理職能，有利于公用事業整體服務水平的提高。公用壟斷企業效率低、服務質量差是一個普遍現象，公用企業已經成為消費者投訴舉報的一個熱點。據國家工商行政管理局報告顯示，公用企業利用獨占地位侵權，成為2001年消費者申訴舉報的十大熱點問題之一。這些問題集中表現為：利用審查報裝控制設計施工；捆綁交易濫收費用；官商作派服務質量差等等。政府在公用行業行政性管理職能的全面退出，完善市場競爭機制，各個公用企業以純粹商業化的方式向民眾提供相關服務，必然大大提高公用事業整體服務水平，有利于公用事業長期健康的發展，有利于更好地保障廣大市民的消費權益。作為一個消費者,當前面臨公用企業在公用行業的壟斷，與其背靠著政府在公用行業行政性管理職能的行政權力，并未充分發揮其作為消費者權益代言人的作用，也還沒有顯示出對于壟斷經濟力量的威懾。理清政府行政職能與公用企業之間的關系，政企分開是公用企業改革的基本思路。由于公用企業的特殊性，政府有必要對其進行一定程度的監管。我國政府過去對公用企業的規制主要體現在進入規制方面，只授權政府部門或其所屬機構進行投資經營，也就是典型的行政性壟斷。引入民間資本，打破壟斷局面，促進形成公用行業有效競爭機制。在引入競爭機制時可以從投資主體著手，可以允許民間資本甚至外國資本的加入，改變政府投資一統天下的單一投資主體結構，向多元多層次的投資結構發展。區分壟斷的不同種類,對純粹自然壟斷采用程序上的規制和實體上的規制相結合，增加透明度；對非自然壟斷的公用企業引入競爭機制。
　　自然壟斷市場的形成，是由于社會自然資源條件而產生的市場,如果進行競爭性經營,則可能導致社會資源的浪費或者市場秩序的混亂，而只能由獨家企業壟斷經營的狀況,在自然壟斷的行業,不進行壟斷或者獨家經營就會造成資源浪費和社會成本增加,并不是要打破一切壟斷,只是要打破一切不利于市場競爭和實現企業效率最大化的壟斷。對自然壟斷的公用企業應對其成本、價格、利潤應予以公開,增加透明度。對于非自然壟斷的公用企業,應當采取開放性政策,由多個合法的市場主體經營,允許各種企業形式存在,使其在競爭中成長。目前我國社會中的政府行政職能型的公用企業本來不是為建立一個社會主義市場經濟社會設計和組建的。從一個傳統計劃經濟體制社會中的政府行政職能型企業到現代社會主義市場經濟社會中的效益競爭企業，這個過程有人也叫“政府公用企業改制”，也有人叫“政府公用企業再造”。在這定為自然壟斷市場企業轉型較為恰當。
　　我們國家從計劃經濟轉到市場經濟條件下，大范圍的進行政府行政職能型的企業轉型成本極其大，原有的國企在轉型的過程中有很多的困難和阻力。在原有企業建設過程中，設立的目的、地址的選擇、建立的方式，以及運行方式，都形成了很固定的方式。在計劃經濟下，我們的企業有兩種導向性，即為政府上級導向和計劃制定的市場導向，在市場經濟環境下，企業的這兩種導向性必須向市場競爭機制轉型，企業運行方式，經營思想以及管理體制、內部機制的問題，都需要以市場為導向。要使原來的行政管理導向走向效率經營的導向，不僅僅是穩定的問題，有很多管理環節的問題不大好做，過程是很復雜的。轉型過程中一種是股份制改造的方式。其實企業的改制，根本上還是資本鏈的變化，企業體制的轉型，在經營決策層、企業管理層的認識上還是可以接受的。在現實當中，國企在股份制改造上，只要把資本市場的信號傳遞到企業內部就可以，相對可能會好一點。另一轉型方式就是資產重組，這種轉型的方式跟企業股份制改造不一樣，它是企業資產的整合。但是資產面的變化會帶來很多的影響，主要是經營決策層和企業管理層的變化，實質上比股份制改造問題要大得多。
　　第三節 國有資產管理型向國有資本經營型的企業轉型
　　根據我黨十六大提出的：關于國有資產管理體制改革的原則和思路。繼續調整國有經濟的布局和結構，改革國有資產管理體制，這是國家政府整個經濟管理體制改革的重大突破。當前，隨著我國經濟體制改革的不斷深化，推進國企改革任何大的舉措都涉及國有產權管理和變動，構建新型國有資產管理體制。
　　 國有資產作為一種資產，也具有追求增值的內在要求，經營性國有資產更是如此。而事實上，在我國資產低效使用的問題一直都很嚴重，資產使用效率低下問題，影響了資產管理效能。現行的國有資產管理體制從有效性的角度看，有三個明顯的問題。首先是不利于在保持國有制的前提下形成多元市場主體；二是不利于推進企業產權重組，主要是產權關系不清晰，出資人資格不明確；三是難以適應現代公司法界定的職權投資和股東權利要求。通過推進股權多元化改革，完成了產權制度改革。但對這些國有控股企業的資產管理，實際上采用的仍然是老辦法，嚴重損害了小股東的利益，而公司治理結構要求被控股的企業保持相對獨立性和對大小股東的公平對待。根據十六大提出的要求，國資管理體制改革的總體目標應確定為：建立國有資產營運主體，完善國有資產基礎性管理制度，強化國有資產監督體系，形成有效的國有資產管理、監督和營運新體制，促進國有企業戰略性重組。國有資產管理型向國有資本經營型的企業轉型。新型國有資產管理體制要能夠妥善處理好效率與效益的關系，或者說經營靈活性與市政府有效控制的關系，提高國有資產的運營效率。實現資本經營的最大化，才是新國有資產管理機構最大的責任和目標。
　　 國有資產包括以企業資產為主的經營性資產、行政性資產、自然資源資產。根據國家有關政策，自然資源資產仍然將保持獨立性。新型國有資產管理體制要能夠明確市政府以及國有資產管理機構和國有及國有控股企業不是行政管理關系，而是出資人與企業的關系，實現政資分開，用《公司法》使兩者關系得以規范化。建立的新國有資產管理部門管轄的重點是以企業資產為主的經營性資產。國有資產管理委員會體現所有者意志，對國有公司實施所有者管理：（1）任免國有控股公司的董事、董事長、總經理；（2）制定國有控制公司的經營規劃；（3）審批國有控股公司的重大經營事項，如重大股權變更、重大投資活動、利潤分配方案；（4）對國有控股公司的財務狀況進行審計；（5）收取國有資產收益和產權出售收入。國有資產管理委員會不干預國有控股公司日常的經營活動，更不干預國有資產參與企業的經營活動，它與國有控股公司之間是規范的委托代理關系。
　　 國有資產運營機構（國有資產授權經營公司）。國有資產運營機構是國有資產的產權經營機構，它受國有資產管理委員的委托具體經營國有資產，其經營目標是國有資產收益的最大化。通過設立國有資產運營公司，實現國有資產所有權與經營權的分離。資產營運機構不是行政機構，是企業，對企業行使國有資產所有者的權能，以國有股股東身份對企業進行控股并對所控股的企業行使控股股東的權利，在不損害其他方面利益的情況下實現國有股利益最大化。國有資產參與企業，即從事生產經營活動的企業。它接受國有資產營運公司對自己行使股東權利，但不接受政府機構的行政權利。
　 新的國有資產管理機構以什么方式履行其對下一級企業的出資人權能，這是影響新的國有資產管理體制有效性的核心問題。新的國有資產管理機構與以前的國資局有本質的不同。新國有資產管理機構實行“管資產與管人、管事相結合”、“履行出資者職責、享受所有者權益”，原則上，新國有資產管理機構對國有企業的管理是管國有資本，按照《公司法》賦予出資人的權利進行管理。就是說，通過按照其股權比例，向下屬企業派出董事會、監事，以及在控股的情況下，向董事會推薦總經理等。下屬企業的任何重大事項的決策權都屬于其董事會，而不屬于上一級國有資產管理機構。主要的方式我們認為應該有四條途徑。第一條，直接按照公司法規定的股東權利來行使國資所有權。第二條，建立能擔負受委托責任的董事會。第三條，建立以現金流為基礎的業績衡量標準。第四條，建立科學合理的薪酬制度。在這四條中，第三條是核心權利，也是行使其出資人權利的重要途徑。怎樣實現管人的權利，是個十分敏感的問題。既要堅持黨管干部的原則，也要按照《公司法》要求，堅持市場化的原則。
　　 以資本為核心，實現國有資產所有權與經營權的分離，提高國有資產的運營效率實現資本經營的最大化。以不斷創新為特點的社會經濟發展形態，在新經濟時期下如何實現自然壟斷市場的企業，資源管理型企業，向市場經營型企業，資本經營效益型企業轉型，增強企業實力，此局的轉型實證可以借鑒。
　　案例：
　　銅川礦務局位于陜西省銅川市轄區內，是國有大型煤炭企業，原隸屬于國家煤炭工業部，1998年8月下放到陜西省成為省屬企業。原有13處生產礦井，經50年生產經營，已關閉破產5處，現余8處生產礦井，核定生產能力965萬噸/年。2003年工業總產值累計完成103929.5萬元，原煤總產量累計完成888萬噸，原煤總銷量累計完成933.5萬噸，銷售收入148258萬元。
　　此局是全省乃至全國重要的能源生產企業，由于長期粗放型開采，向外大量“輸血”，致使自身造血功能嚴重不足，資源逐漸減少、經濟發展后勁乏力等問題日趨嚴重。為此，銅川礦務局一直在謀求經濟由資源型向效益型轉變，實現可持續發展的出路和對策。黨的十六大召開后，此局抓住國家“支持以資源開采為主的城市和地區發展接續產業”的有利時機，在銅川市政府的大力支持下，立足于資源型城市的實際，進一步加大了經濟轉型的力度，使全局經濟逐漸步入良性發展的軌道。
　　江澤民同志指出：“創新是一個民族的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力。” 近年來，此局一直把創新作為實現轉型的動力，用觀念創新帶動體制創新、機制創新和科技創新，用體制創新、機制創新和科技創新促進經濟轉型。
　　此局本著帶動地方經濟共同發展的目的，從思維創新入手，組織多層次、多形式、多渠道的宣傳教育活動，積極引導廣大職工破除封閉保守意識，樹立改革開放意識，努力擺脫對礦產資源的過分依賴，尋求新的產業門路，建設一批能帶動一方經濟的新型支柱產業，逐步實現企業良性的可持續發展。
　　多年來，此局始終堅持“以煤為主，多業并舉，結合發展”的方針，大力發展煤炭主業，對資源枯竭、長期虧損、資不抵債、扭虧無望的企業積極爭取國家政策，使其逐步退出市場，并按此進行資產的合理配置，形成煤炭、建筑、機械、化工綜合發展的經營格局，減少了不良資產，減輕了優良資產被劣化的程度，實現了資產的有效配置，使多經企業從數量型向質量型轉變，從粗放型經營向科學化管理邁進。
　　此局是國有大型煤炭企業，目前初步形成了具有一定競爭能力的經濟規模。為了使企業能夠在激烈的市場中站穩腳跟，立于不敗之地，確保全局經濟持續、快速、健康發展。此局制定了一系列規劃目標，總的指導思想是：抓住西部大開發機遇，以加快發展為主題，以結構調整為重點，以提高企業綜合實力和職工生活水平為目的，深化改革，科學管理，全面創新，實現全局經濟跨越式發展。總體思路和目標是：“穩定東區，關閉市區，發展北區，”的戰略部署，以銷定產，穩步發展。建成陳家山、下石節、玉華、王石凹4個高產高效礦井，4個年產百萬噸以上生產工作面，將全局采煤機械化程度提高到90%以上，盡快實現年產千萬噸的奮斗目標。只要我們按照這個思路，積極開展工作，大力發展生產，就能形成一定的規模經濟，促使全局經濟持續快速健康發展。
　　為了更好的適應未來的市場發展要求，煤炭企業應繼續深化公司制改造，在國有股份相對控股的前提下，大力推進股權多元化，積極吸納其他國有控股企業、外資企業、民營企業、社會個人參與煤炭企業改革，發展混合所有制經濟。同時要以股權多元化為先導，加快建立現代企業制度，完善法人治理結構，實現公司規范運作。要按照有進有退，有所為有所不為的原則，進行企業結構調整，使企業真正成為自主經營、自負盈虧、自我約束、自我發展的市場競爭主體和法人實體。實施股權多元化，對推動全市產業結構的升級和優化，增強企業核心競爭力必將作出更大貢獻。總之繼續以改革增活力，以改造增動力，加快經濟轉型步伐，大力發展接續替代產業，為振興銅川經濟全面建設小康社會奠定堅實的基礎。

第三章 如何實現自然壟斷市場企業成功轉型增強企業實力

　　促進企業成功轉型的動力是企業經營管理理念更新。如果說傳統管理企業的精髓是強調做事，那么在新經濟時代企業的管理更強調的是做人，因為尊重和發揮個人的價值，最大限度的激發個人潛力，鼓勵創新，寬容失誤。企業的競爭歸根到底是人才的競爭。靈活用人機制，招一些懂得企業運營的、具有強烈運營精神的職業經理人，充實企業管理層隊伍，如果不考慮企業的戰略方向、業務流程及組織架構等，純粹的人力資源管理解決方案只能是治標不治本。隨著國內人才市場的競爭日趨激烈，越來越多的企業開始意識到企業獲取競爭優勢的決定因素是人，而人力資源管理也成為企業管理的重中之重，提升企業人力資源管理水平，已成為國內企業的當務之急。許多國內企業開始聘請國際專業咨詢公司對其人力資源管理進行診斷，來幫助其設計和實施更加合理的崗位職責和相應的績效考評體系，提高企業對于人才的吸引力。更多企業投入很大的人力、財力，開展了員工能力素質模型、崗位職責、績效考評體系等專題咨詢項目，但是實施效果往往不是很理想，最終對企業提升總體管理水平，實現企業目標經營起到的效果并不好。究竟應該如何實施人力資源戰略來提升企業競爭力呢？基于多數國內企業的管理現狀，即使系統地實施人力資源解決方案，也未必能徹底解決企業的人力資源問題。因為人力資源問題并不僅僅是人力資源管理的問題，它涉及企業的戰略方向、經營目標、業務流程以及組織架構等諸多方面。我們制定諸如能力素質模型、崗位職責、績效考評體系都是基于企業的業務流程的要求。如果企業的經營管理理念陳腐，實施提升人力資源管理的項目方法在國內企業未必有效。
第一節 自然壟斷市場的企業經營管理理念的更新
　　通過對國內企業目前的管理方面存在的主要問題的分析，我們可以發現，企業的管理問題是不能單純通過實施一個局部功能完善的項目就能徹底解決的，而是必須從經營戰略、業務流程、業績評估、組織架構方面著手，提出關于管理方面的綜合解決方案，經營戰略要素的意義在于了解企業內部優劣，剖析企業外部環境，幫助企業迎接未來的挑戰，提供企業未來明確的目標及方向，使企業每個成員明白企業的目標，擁有完善戰略經營體系的企業比沒有該體系的企業有更高的成功機率。很多企業的管理層認為組織架構在企業變革中是首要的工作。這或多或少由于組織架構涉及到權力的分配等問題。這絕對不是一個成功的企業變革方式。組織架構必須配合執行企業發展戰略的需要，由企業的戰略目標決定，并采納優化流程，防范經營風險的觀點來進行架構重組，鼓勵跨部門的協作并減少架構重疊或職責混淆。
　　國家各部委的重組，以及中央政府指令性要求國有大型企業最高管理層只能有三個層次，最多不能超過四個層次，在企業組織架構上提出新的管理架構理念，在規劃企業經營戰略、企業戰略轉型過程中，自然會發覺調整組織架構的必要性。流程的重組設計，重新審閱目前的組織架構，企業組織架構的變化是一個自然的結果。以此重新定義企業部門內相關的崗位職責，以相關聯的績效指標制定考核標準是完全必要的。企業戰略是所有人力資源問題的根源。通過企業的戰略藍圖明確企業的遠景、使命、價值觀及核心競爭因素，再根據核心競爭因素推導出企業的戰略目標，因此只有企業發展戰略、經營目標明確了，才能制定與之相配合的人力資源戰略。人力資源戰略是它表明了企業人力資源管理的指導思想和發展方向，而這些指導思想和發展方向又給企業的人力資源計劃和發展提供了基礎。在確立了企業的人力資源戰略后，企業就需要具體實施戰略，也就是進入個人行為層面。需要特別指出的是，在具體實施企業人力資源戰略之前，必須首先對企業的管理理念、管理機制、個人價值、等方面轉型。企業要發展，就必須向國內外先進的企業管理水平看齊。而人力資源作為企業最重要的成功因素，是一切管理變革的重要組成部分。只有這樣才能做到標本兼治，有效提高企業管理水平和企業競爭力，讓國內企業在日益激烈的市場競爭中立于不敗之地。管理的提升意味著對企業的管理從過去的忽視向重視轉變。也就是說由過去的粗放型向集約型管理看齊，這是因為，中國企業目前仍處于從計劃經濟形態轉向市場經濟形態的巨大變革期，這種變革本身就是痛苦而艱難的，再加上幾十年的封閉和在計劃經濟制度下運作，基本上與國外成熟的市場經濟經營管理理論脫軌。企業管理理念的更新是轉型期企業的必然選擇，它對目前的中國有著極為重要的現實意義。
　　不妨我們看到加拿大水務管理理念的轉變，加拿大的水務管理工作經歷了“水開發”、“水管理”和“可持續水管理”三個發展階段。1970年加拿大水法頒布以前屬水開發階段，1970年至1987年期間為水管理階段，1987年國際社會提出可持續發展概念后，加拿大又進入了可持續水管理階段。1970年以前的水開發階段的主要特點是強調開發水資源的工程建設；1970年至1987年的水管理階段的主要特點是強調水資源的規劃工作；1987年以后的可持續水管理階段的特點是，圍繞可持續發展主題，強調水資源的可持續利用。加拿大的水務工作由"水管理"轉型為"可持續水管理"的主要標志是水管理理念的轉變。在1970年至1987年期間的水管理階段，水管理理念是僅將水作為一種消費性資源，著眼于如何向當代社會提供足夠的水資源，確保當代社會用水需求得到社會認可。而進入可持續水管理階段后，水管理理念不僅強調水的消費性價值，也強調水的非消費性價值，著眼于構筑支撐社會可持續發展的水系統，確保當代人和下代人用水權的平等。由此看來，加拿大既強調水的消費價值，又強調水的非消費價值的水管理理念是值得我們學習的。我們在管理水資源時，不僅要看到水是可供人類消費的物質資源，而且還要看到水是生態系統的重要組成部分。加拿大的可持續水管理以構筑支撐社會可持續發展的水系統為著眼點，以實現當代人和后代人用水權的平等為目標，體現了加拿大水管理理念的前瞻性，長遠性。加拿大的可持續水管理特別強調管理理念的實施，基于長遠考慮的可持續水管理理念，能被實實在在地落實在今天的水管理實踐中，使今天的水管理工作不僅為當代人服務，也在為后代人服務。

論自然壟斷市場范疇的水務企業轉型[2]