合規，顧名思義，既凡事合乎常規，合乎邏輯。關于合規的思想，自古有之，如《孟子·離婁上》曰：“不以規矩，不成方圓”，如屈原《離騷》云：“固時俗之工巧兮，偭規矩而改錯。背繩墨以追曲兮，競周容以為度”。秦時商鞅立木取，北宋范仲淹以"惟不欺二字，可終身行之"作為經商之本……這些無不體現著信義、規矩的重要性。

在現代企業管理里，合規其實是西方舶來品，最早也只是在外資企業應用，但是近20年來，隨著越來越多的中國企業“走出去”以及全球經濟一體化的大環境下，越來越多的內資企業開始重視合規管理。與此相應，2018年，國家相繼頒布了《中央企業合規管理指引（試行）》及《企業境外經營合規管理指引》等法案，從法律層面定義合規。可以預見，中國企業接下來將正式進入合規建設時代。

為什么越來越多的企業開始重視合規問題？天地人合規管理的現狀如何，合規管理的目標是什么，又有哪些提高合規管理的舉措？本期，內刊編輯部專門采訪了北京天地人環保科技有限公司副總經理孫正基先生，請他與我們分享他對企業合規管理的認識和見解。

　　副總經理孫正基 

　　Q：合規管理，是近年來一個流行的管理詞匯，許多人對它了解不深，您能給我介紹下嗎？

　　合規，一開始是歐美國家最先提出的，主要是針對企業誠信經營和反商業賄賂領域。現在我們通常理解的企業合規，大概可以分為三個層面：第一，要遵守國家法律法規、國際慣例和國際條約；第二，要遵守行業準則、商業慣例、監管規定；第三，要遵守企業內部的規章管理制度、道德規范。通俗來講，企業其實跟人一樣，都要合法守法，企業合規管理就是要讓我們企業的行為，企業的經營活動，在一個合規的尺度內進行，最底線是國家的法律，然后可以在此基礎上制定企業自己的制度和準則，合規管理大概是這樣。

　　Q：合規管理對現代企業有什么樣的意義？

　　這些年，對企業管理普遍的認識主要有方面：業務管理，財務管理，還有合規管理。所以，合規管理是很重要的一個板塊。但說實話，民營企業往往在合規管理上會稍微弱一些，而上市公司、國有企業和外資企業會把合規管理的重要性提得很高，因為一旦合規出現問題，對企業的損失會很大。比如2020年末國家市場監管總局對某互聯網巨頭因涉嫌壟斷行為立案調查事件，如果可以合規運營，那么就可以避免行政處罰或者被追究刑事責任，也不會造成經濟損失。安全生產也是合規管理的一個目標。如果發生一個安全事故，主管部門來調查時，首先會問我們有沒有安全生產制度，制度是否完善？是否符合國家安全生產方面的法律法規？如果我們的制度是合規的，我們是按照規則執行的，那么這就可能是一起意外事故；但如果制度是不合規，或是違規執行的，那性質就完全不一樣了，就有可能被認定為責任事故，企業或將面臨極重的行政處罰或者刑事責任。所以我說我們要合規，就是我們應該完善我們的制度，然后去嚴格地執行。當然我們的制度也應該是合法合規，這不僅僅是合乎國家法律規定，也應該是合乎我們行業里的各種條例規范。商務談判，也是合規管理的一個方向。我們商務人員經常會去各地投標，跟人家談商務條款、技術條款等事項。在談判時，我們需要思考自己是否能夠完成合同，技術上能不能實現，同時也要判斷執行合同會給我們帶來多大的風險。如果我們根本做不到或者說對方合同上的要求本身就不合理，那我們應該審慎，可以咨詢法務人員或者專業人士幫忙，以規避這種合同風險。所以，從某種意義上講，合規管理，它在企業經營過程中，是創造價值的，雖然不像銷售那樣直接產生收入，但它能為公司帶來穩定的經營環境和良好的信譽，可以歸到間接經濟效益里。

　　Q：為什么民營企業在合規管理上會比央企或民營企業落后許多？

　　對于一些中小民營企業來說，尤其是初創型企業，一開始可能最重視的就是業務，企業發展初期，業務難做，生存壓力大，所以有的人就會認為，這時候搞合規，等于束手束腳，失去了開拓市場的機會，就覺得合規不必著急做，等企業發展了再說。還有的會抱有一種僥幸心理，借著市場不完善、法治漏洞等鉆空子，走捷徑，賺到一些“快錢”。比如，有些民營企業在經營過程中會覺得做這個事不合規，但好像占了一個便宜做成了。還有一些民營企業，雖然有意識到合規的重要性，但是企業內沒有專業人員和管理投入，也不愿向外取經，這也是導致他們落后的原因。所以說白了，還是管理上放松了，管理給業務讓了步。最近這些年，我們越來越發現，合規管理在企業運營當中極其重要。你不合規，一經發現等待的就是沉重的代價。比如京東，他們在這個方面管理就非常嚴格，我們看到之前跟劉強東一起創業的同事因為收了很少的回扣就被送進了牢房。雖然錢不多，但其行為給企業帶來的危害卻遠甚如此，對企業的運行效率也會產生不利的影響。這就好比一臺機器，如果每個人都出于公心，都按照規則來運轉，這個機器運轉的效率肯定很高，但如果這中間，有的人為了謀取自己的私利，以至有一個齒輪不按照規矩轉，那么這個機器的運轉效率一定會降低。所以，合規其實也是為了提高效率。

　　Q：現階段公司合規管理現狀如何？

　　關于合規管理，第一，我覺得在組織架構上應該先建立起來，有專門的機構；第二，我們應該有合規的一整套制度；第三，我們應該加強合規方面的培訓，使它在公司內得到廣泛認識和實踐。現在公司的狀況是架構已經基本搭建，也大體上建立了一些制度與規則，比如安全生產全套規則、流程上的規則、還有我們的內控體系，這些制度也在不斷完善中。接下來我們重點要做的，可能就是加強內控及法規方面的培訓，讓大家知道什么是合法的，什么是不合法的。其實這也相當于給公司設置了一道防火墻，我們不能因為某個員工的不合規的行為而讓公司陷入危險處境。

　　Q：合規運營的標準是什么？

編輯：徐冰冰