第十九條 交易機構應建立風險管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。

　　第二十條 交易機構實行漲跌幅限制制度。交易機構應當設定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據(jù)市場風險狀況對漲跌幅比例進行調整。

　　第二十一條 交易機構實行最大持倉量限制制度。交易機構對交易主體的最大持倉量進行實時監(jiān)控，注冊登記機構應當對交易機構實時監(jiān)控提供必要支持。

　　交易主體交易產(chǎn)品持倉量不得超過交易機構規(guī)定的限額。交易機構可以根據(jù)市場風險狀況，對最大持倉量限額進行調整。

　　第二十二條 交易機構實行大戶報告制度。交易主體的持倉量達到交易機構規(guī)定的大戶報告標準的，交易主體應當向交易機構報告。

　　第二十三條 交易機構實行風險警示制度。交易機構可以采取要求交易主體報告情況、發(fā)布書面警示和風險警示公告、限制交易等措施，警示和化解風險。

　　第二十四條 交易機構應當建立風險準備金制度。風險準備金是指由交易機構設立，用于為維護碳排放權交易市場正常運轉提供財務擔保和彌補不可預見風險帶來的虧損的資金。風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

　　第二十五條 交易機構實行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反本規(guī)則或者交易機構業(yè)務規(guī)則、對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易機構可以對該交易主體采取以下臨時措施：（一）限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉和交易；（二）限制相關賬戶使用。上述措施涉及注冊登記機構的，應當及時通知注冊登記機構。

　　第二十六條 因不可抗力、不可歸責于交易機構的重大技術故障等原因導致部分或者全部交易無法正常進行的，交易機構可以采取暫停交易措施。導致暫停交易的原因消除后，交易機構應當及時恢復交易。

　　第二十七條 交易機構采取暫停交易、恢復交易等措施時，應當予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報告。

　　第四章 信息管理

　　第二十八條 交易機構應建立信息披露與管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。交易機構應當在每個交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開信息，定期編制并發(fā)布反映市場成交情況的各類報表。根據(jù)市場發(fā)展需要，交易機構可以調整信息發(fā)布的具體方式和相關內容。

　　第二十九條 交易機構應當與注冊登記機構建立管理協(xié)調機制，實現(xiàn)交易系統(tǒng)與注冊登記系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關數(shù)據(jù)和信息及時、準確、安全、有效交換。

　　第三十條 交易機構應當建立交易系統(tǒng)的災備系統(tǒng)，建立災備管理機制和技術支撐體系，確保交易系統(tǒng)和注冊登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全。

　　第三十一條 交易機構不得發(fā)布或者串通其他單位和個人發(fā)布虛假信息或者誤導性陳述。

　　第五章 監(jiān)督管理

　　第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強對交易機構和交易活動的監(jiān)督管理，可以采取詢問交易機構及其從業(yè)人員、查閱和復制與交易活動有關的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進行監(jiān)管。

　　第三十三條 全國碳排放權交易活動中，涉及交易經(jīng)營、財務或者對碳排放配額市場價格有影響的尚未公開的信息及其他相關信息內容，屬于內幕信息。禁止內幕信息的知情人、非法獲取內幕信息的人員利用內幕信息從事全國碳排放權交易活動。

　　第三十四條 禁止任何機構和個人通過直接或者間接的方法，操縱或者擾亂全國碳排放權交易市場秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。因為上述原因造成嚴重后果的交易，交易機構可以采取適當措施并公告。

　　第三十五條 交易機構應當定期向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易機構運行情況和年度工作報告、經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告、財務預決算方案、重大開支項目情況等。交易機構應當及時向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易。價格出現(xiàn)連續(xù)漲跌停或者大幅波動、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務風險和技術風險、重大違法違規(guī)行為或者涉及重大訴訟、交易機構治理和運行管理等出現(xiàn)重大變化等。

　　第三十六條 交易機構對全國碳排放權交易相關信息負有保密義務。交易機構工作人員應當忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的信息之外，不得泄露所知悉的市場交易主體的賬戶信息和業(yè)務信息等信息。交易系統(tǒng)軟硬件服務提供者等全國碳排放權交易或者服務參與、介入相關主體不得泄露全國碳排放權交易或者服務中獲取的商業(yè)秘密。

　　第三十七條 交易機構對全國碳排放權交易進行實時監(jiān)控和風險控制，監(jiān)控內容主要包括交易主體的交易及其相關活動的異常業(yè)務行為，以及可能造成市場風險的全國碳排放權交易行為。

　　第六章 爭議處置

　　第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關全國碳排放權交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機構提出調解申請，還可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。交易機構與交易主體之間發(fā)生有關全國碳排放權交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

　　第三十九條 申請交易機構調解的當事人，應當提出書面調解申請。交易機構的調解意見，經(jīng)當事人確認并在調解意見書上簽章后生效。

　　第四十條 交易機構和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾紛的，當事人均應當記錄有關情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易機構應當及時采取止損措施。

　　第七章 附 則

　　第四十一條 交易機構可以根據(jù)本規(guī)則制定交易業(yè)務規(guī)則等實施細則。

　　第四十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。

　　附件 3

　　碳排放權結算管理規(guī)則（試行）

　　第一章 總 則

　　第一條 為規(guī)范全國碳排放權交易的結算活動，保護全國碳排放權交易市場各參與方的合法權益，維護全國碳排放權交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權交易管理辦法（試行）》，制定本規(guī)則。

　　第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權交易的結算監(jiān)督管理。全國碳排放權注冊登記機構（以下簡稱注冊登記機構）、全國碳排放權交易機構（以下簡稱交易機構）、交易主體及其他相關參與方應當遵守本規(guī)則。

　　第三條 注冊登記機構負責全國碳排放權交易的統(tǒng)一結算，管理交易結算資金，防范結算風險。

　　第四條 全國碳排放權交易的結算應當遵守法律、行政法規(guī)、國家金融監(jiān)管的相關規(guī)定以及注冊登記機構相關業(yè)務規(guī)則等，遵循公開、公平、公正、安全和高效的原則。

　　第二章 資金結算賬戶管理

　　第五條 注冊登記機構應當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結算銀行，并在結算銀行開立交易結算資金專用賬戶，用于存放各交易主體的交易資金和相關款項。注冊登記機構對各交易主體存入交易結算資金專用賬戶的交易資金實行分賬管理。注冊登記機構與交易主體之間的業(yè)務資金往來，應當通過結算銀行所開設的專用賬戶辦理。

編輯：王媛媛