企業能夠證明超標水質的來源并不是不予處罰的充分條件，污水集中處置企業還必須能夠證明在應對處置過程中不存在過錯，已經依法采取了及時有效的應對措施，即使最終還是發生了一定的危害后果，也是在污水集中處置企業采取了一切必要措施后產生的不可預見的后果，并非因污水集中處置企業的故意或過失原因導致。

五、出現進水水質超標情況下的企業自救方式探析

鑒于《行政處罰法（2021）》對于污水集中處置企業可以爭取免受處罰的情形做出了突破性的規定，合實操中成功免責案例的既有經驗，筆者認為污水集中處置企業如想“自證清白”，以求能夠達到免受處罰的目的，可以從如下方面著力：

(一)充分的前期準備是企業爭取免責的重要基礎

1.污水集中處置企業在PPP合同、特許經營協議或污水處理協議簽署過程中，應當根據項目設計確認的各項污水處理標準上限，明確約定污水集中處置企業不能承接的工業污水類型。在確定納管標準時，應當與設計標準上限之間預留一定的安全邊際，明確在發生進水水質超過納管標準時政府方應承擔的義務，并約定在進水水質或水量超過設計標準或企業實際處理能力的情況下污水集中處置企業不承擔因此產生的責任。建議將出現進水水質超過企業設計標準或實際處理能力的情形定性為突發事件，以利于后續歸責時適用關于突發事件的相關規定；

2.企業應根據前提調研取得的服務范圍內的污水來源、水質水量、排放特征等情況，依法制定行之有效的應急預案，切忌僅僅通過“抄來主義”拼湊的與企業實際脫節的應急預案；

3.企業內部應當制定在出現進水水質超標情況下采取應急處置措施的管理制度，操作流程應當清晰明了，決策流程應避免冗長，并且對于現場人員的授權應當充分；

4.企業應當加強一線操作人員的取證、存證能力培訓，以便在第一時間開展污染物溯源工作，妥善保管相關的水樣和泥樣、保存監測記錄和現場視頻等證據；

5.企業應當于環保主管部門、排水主管部門、當地人民政府及其授權簽署PPP等協議的主管部門等建立暢通的溝通渠道，以便在事件發生時及時報備和溝通。

(二)及時有效的應急響應措施是爭取從輕、減輕乃至免責的必要條件

1.鑒于在進水不斷的情況下，應急響應措施采取的是否及時，直接影響后端損害結果的嚴重程度，污水集中處置企業一線人員應當有權在采取將超標污水導入調蓄設施等初步應急措施，保證超標污水不會外排的情況下，并行向上級領導進行匯報，否則極有可能會錯失沒有造成損害后果或損害后果極小等有利于爭取免責的情形；

2.企業應當基于前期與環保主管部門、排水主管部門、當地人民政府或授權簽署PPP等協議的主管部門建立的溝通渠道，第一時間將進水水質超標或已經因進水水質超標導致出水水質超標的情況進行上報，在這里需要特別注意：

(1)匯報面向的部門一定不能局限于環保主管部門，而應當包括排水主管部門、當地人民政府或授權簽署PPP等協議的主管部門。相關的經驗教訓也在烏魯木齊經濟技術開發區（烏魯木齊市頭屯河區）西站污水處理廠、烏魯木齊市環境保護局行政訴訟一案中得以體現（案號：（2018）新0104行初27號），在該案中，烏魯木齊經濟技術開發區（烏魯木齊市頭屯河區）西站污水處理廠作為原告，在多次發現進水口污染物超標，對生產工藝造成嚴重沖擊，超過了設計的處理能力的情況下，先后數十次書面向被告烏市環保局報告事態進展及原因，并請示申請暫時停產，重啟污水處理系統以保證排水達標。但被告烏市環保局始終未予答復，也未對上游污水管網的排污情況進行排除并采取相關措施，給排污人員和單位以可乘之機，導致原告排水長期不達標。但是烏魯木齊市新市區人民法院最終認為，按照《城鎮排水與污水處理條例》之規定，未取得污水排入排水管網許可證向城鎮排水設施排放污水的，應由城鎮排水主管部門處理，原告應當按照法律規定向有管理職責的單位主張，而不應向被告烏魯木齊市環保局主張。

(2)在整個事件處置過程中，匯報應當是及時的、持續的、動態的，匯報的內容不僅限于進水水質超標的事實，而且對于后續過程中，企業擬采取的應急措施、收集并保存水樣、污泥等證據的相關情況、企業初步水樣檢測分析結果資料等均應及時向主管部門進行報備，并且積極請示環保主管部門及其他主管部門的指導意見。臨朐榮懷污水處理有限公司在面臨進水水質超標的情況下，及時向環保主管部門匯報，并根據環保主管部門指導意見采取了應急處置措施，最終被免于處罰。

3.因為企業不僅需要承擔證明進水水質存在超過設計規定或實際處理能力的義務，而且需要證明出水水質超標確系因進水水質超標導致。因此作為證明這一事實的進水水樣及受沖擊后的生化系統泥樣能證據的取證和的保存就顯得極為重要。企業應及時通知環保主管部門對超標進水水樣和受沖擊后企業生化系統泥樣等證據進行采集。在環保主管部門不能及時取證的情況下，企業應主動對進水水樣和泥樣等證據的及時取證和存證，取證和存證過程中應爭取由中立的第三方現場見證，而且自取證到將證據移交給環保主管部門期間，應當保證相關證據全程處于視頻監控之下。

結語

污水集中處置企業收費治污，對于出水水質負責既是法律規定，也是應然之理。但是在因進水水質超標導致出水水質超標的情況下，不加區分將責任歸咎于污水集中處置企業則未免有失偏頗，尤其是在環保處罰基準普遍高企的情況之下，污水集中處置企業一旦因此受罰，損失的不僅是相關罰金，更會喪失享有未來三年內可以享受的增值稅即征即退等多項優惠政策的資格。

從環境保護監管機構的角度出發，處罰從來都不應該是目的，在發生進水超標的情況下如何指導污水集中處置企業避免或盡量減輕損害后果，以及能夠及時溯源明晰責任杜絕上游企業超標排放的再次發生才是導向。如果在出現進水超標的情況下，能夠從法律上和業務上對于轄區內的污水集中處置企業進行及時充分指導，相互配合，取得及時減損止損的環境效益，在污水集中處置企業已經及時采取了應急處置措施且取得良好效果的情況下，依法減輕乃至免除對污水集中處置企業的處罰，也不失為環保執法領域的經典案例。

編輯：李曉佳